天风证券广西分公司一证券经纪人被警示
时间:2024-04-22 22:03:00
审核:吴川宜
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天风证券广西分公司一证券经纪人被警示
中新经纬4月22日电 广西证监局网站4月22日消息,天风证券广西分公司证券经纪人郑晞被警示。
经查,郑晞在中国证券业协会登记为从业人员期间,因未履行相关法律义务,于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定。
根据规定,广西证监局决定对郑晞采取出具警示函的监管措施。
来源:广西证监局网站
(来源:中新经纬)
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